NetNado
  Найти на сайте:

Учащимся

Учителям



Протокол №01 от 21 февраля 2012 г. Положение о совете директоров кб «локо-банк» (зао) Общие положения


УТВЕРЖДЕНО

Общим Собранием Акционеров

КБ «ЛОКО-Банк» (ЗАО) Протокол № 01 от 21 февраля 2012 г.

ПОЛОЖЕНИЕ О СОВЕТЕ ДИРЕКТОРОВ

КБ «ЛОКО-БАНК» (ЗАО)
1. Общие положения
1.1. Совет директоров является органом управления КБ «ЛОКО-Банк» (ЗАО) – далее «Банк», осуществляющим общее руководство деятельностью Банка.

1.2. Настоящее Положение определяет компетенцию Совета директоров, состав и порядок формирования, а также регламент работы Совета Директоров.
2. Компетенция Совета Директоров
2.1. К компетенции Совета Директоров Банка относятся:

1) определение приоритетных направлений деятельности Банка;

2) созыв годового и внеочередного Общих Собраний акционеров, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

3) утверждение повестки дня Общего Собрания акционеров;

4) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем Собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета Директоров Банка в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» и связанные с подготовкой и проведением Общего Собрания акционеров;

5) размещение Банком облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

6) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

7) приобретение размещенных Банком акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

8) рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии (ревизору) Банка вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;

9) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;

10) использование резервного фонда и иных фондов Банка;

11) создание филиалов и открытие представительств Банка;

12) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона «Об акционерных обществах»;

13) одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона «Об акционерных обществах»;

14) утверждение регистратора Банка и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;

15) образование коллегиального исполнительного органа Банка (Правления), избрание (назначение) членов коллегиального исполнительного органа как по представлению Председателя Правления, так и избрание (назначение) их по инициативе Совета Директоров, а также досрочное прекращение их полномочий;

16) осуществление контроля за деятельностью коллегиального исполнительного и единоличного исполнительного органов Банка;

17) принятие решений о создании Банком юридических лиц, а также об участии Банка в уставном капитале юридических лиц, за исключением решений об участии Банка в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, в ассоциациях и других объединениях коммерческих организаций;

18) создание системы внутреннего контроля и организация функционирования эффективного внутреннего контроля, регулярное рассмотрение эффективности внутреннего контроля и обсуждение с исполнительными органами Банка вопросов организации внутреннего контроля и мер по повышению его эффективности;

19) утверждение внутренних документов Банка, определяющих порядок деятельности кредитного комитета и иных рабочих органов Банка, утверждение внутренних документов, в том числе определяющих стратегию развития, кредитную, финансовую, маркетинговую и иную политику Банка.

20) увеличение уставного капитала Банка путем размещения дополнительных акций;

21) образование единоличного исполнительного органа Банка, досрочное прекращение его полномочий;

22) избрание Президента Банка и досрочное прекращение его полномочий;

23) рассмотрение документов по организации системы внутреннего контроля, подготовленных исполнительными органами Банка, службой внутреннего контроля, должностным лицом по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, иными структурными подразделениями Банка, аудиторской организацией, проводящей (проводившей) аудит;

24) принятие мер, обеспечивающих оперативное выполнение исполнительными органами Банка рекомендаций и замечаний службы внутреннего контроля, аудиторской организации, проводящей (проводившей) аудит, и надзорных органов;

25) своевременное осуществление проверки соответствия внутреннего контроля характеру, масштабам и условиям деятельности Банка в случае их изменения.

26) принятие решений по другим вопросам, отнесенным Федеральным законом «Об акционерных обществах» и настоящим Уставом к компетенции Совета Директоров.

2.2. Совет директоров вправе делегировать часть своих полномочий Правлению и/или Председателю Правления Банка, если делегирование полномочий не влечет нарушения положений Устава и действующего законодательства Российской Федерации.
3. Состав и порядок формирования Совета Директоров
3.1. Количественный состав Совета Директоров Банка не может быть менее 5 (пяти) человек и более 11 (одиннадцати) человек.

3.2. Количественный состав Совета Директоров устанавливается решением Общего Собрания акционеров и может изменяться.

3.3. Состав Совета Директоров Банка не может состоять более чем на одну четвертую своей части из членов коллегиального исполнительного органа Банка (Правления). Председателем Совета Директоров Банка не может быть лицо, одновременно осуществляющее функции Председателя Правления Банка.

3.4. Члены Совета Директоров, включая Председателя Совета Директоров и его заместителя, избираются Общим Собранием акционеров Банка на срок до следующего годового Общего Собрания акционеров. Если годовое Общее Собрание акционеров не было проведено в сроки, установленные п.14.7.1. Устава Банка, то полномочия Совета Директоров Банка прекращаются, за исключением полномочий по подготовке, созыву и проведению годового Общего Собрания акционеров.

3.5. По решению Общего Собрания акционеров полномочия всех членов Совета Директоров Банка могут быть прекращены досрочно.

3.6. Лица, избранные в Совет Директоров Банка, могут переизбираться неограниченное число раз.

3.7. Выборы членов Совета Директоров Банка осуществляются кумулятивным голосованием. При кумулятивном голосовании число голосов, принадлежащих каждому акционеру, умножается на число лиц, которые должны быть избраны в Совет Директоров Банка, и акционер вправе отдать полученные таким образом голоса полностью за одного кандидата или распределить их между двумя и более кандидатами. Избранными в состав Совета Директоров Банка считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов.
4. Регламент работы Совета Директоров
4.1. Заседания Совета Директоров созываются Председателем Совета Директоров:

- по его собственной инициативе;

- по требованию члена Совета Директоров;

- по требованию Ревизионной комиссии или аудитора Банка;

- по требованию коллегиального или единоличного исполнительного органа Банка;

- по требованию Президента.

Заседания Совета Директоров созываются не реже одного раза в квартал.

4.2. В случае отсутствия Председателя Совета Директоров или невозможности исполнения им своих обязанностей по уважительным причинам его обязанности исполняет заместитель Председателя Совета Директоров, избираемый решением Совета Директоров Банка.

4.3. Уведомление членов Совета директоров о проведении заседания Совета директоров производится секретарем Совета Директоров путем отправки сообщений по электронной почте.

4.4. При голосовании на заседаниях Совета Директоров каждый член Совета Директоров имеет один голос. При равенстве голосов голос Председателя Совета Директоров (либо его заместителя в период отсутствия Председателя Совета Директоров) является решающим.

4.5. Передача права голоса членом Совета Директоров иным лицам, в том числе другим членам Совета Директоров не допускается.

4.6. Заседание Совета Директоров считается правомочным и состоявшимся, если на нем присутствует не менее 2/3 (двух третьих) его членов.

4.7. Заседания Совета Директоров, проведенные без участия его Председателя или заместителя Председателя Совета Директоров считаются несостоявшимися.

4.8. На заседаниях Совета Директоров решения по вопросам, отнесенным к компетенции Совета Директоров, принимаются большинством в 3/4 (три четверти) от числа голосов присутствующих членов, если иное прямо не установлено Федеральным законом «Об акционерных обществах», Уставом.

4.9. На заседаниях Совета Директоров ведется протокол. Протокол ведет Секретарь, назначаемый Председателем Совета Директоров. В протоколе заседания Совета Директоров указываются:

-место и время заседания Совета Директоров;

-Председатель и Секретарь заседания Совета Директоров;

-члены Совета Директоров, принимающие участие в заседании, наличие кворума;

-повестка дня заседания;

-основные положения выступлений, вопросы, вынесенные на обсуждение (голосование) Совета Директоров и итоги голосования по ним, решения, принятые членами Совета Директоров.

4.10. Секретарь Совета директоров:

-осуществляет уведомление членов Совета Директоров о дате, времени и месте проведения заседаний и повестке дня заседания Совета Директоров;

-направляет членам Совета Директоров материалы к повестке дня заседания Совета Директоров;

-обеспечивает согласование времени встреч членов Совета директоров с исполнительными органами Банка, руководителями рабочих групп, комиссий и подразделений Банка.

-осуществляет электронную запись выступлений членов Совета Директоров на заседаниях;

4.11. Протоколы всех заседаний подписываются Председателем Совета Директоров (председательствующим на заседании) и Секретарем и помещаются в папку протоколов Совета Директоров, хранящуюся в Общем отделе Банка. Папка протоколов Совета Директоров должна в любое время предоставляться любому акционеру Банка для ознакомления.

4.12. Председатель Совета Директоров или его заместитель, подписавшие протокол, а также Секретарь несут персональную ответственность за достоверность сведений, изложенных в протоколах заседаний.
5. Прочие положения
5.1. Совет Директоров вправе принимать решения по любым вопросам общего руководства Банком, за исключением вопросов, отнесенных к исключительной компетенции Общего Собрания акционеров Банка.

5.2. Члены Совета Директоров не вправе использовать предоставленные им возможности и полномочия в целях, противоречащих Уставу или для нанесения ущерба имущественным и/или неимущественным интересам Банка.

5.3. Члены Совета Директоров обязаны раскрывать Банку информацию о владении ценными бумагами Банка, а также о своих сделках с ценными бумагами Банка, в том числе о продаже и (или) о покупке ценных бумаг Банка. Указанная обязанность распространяется на любые сделки с ценными бумагами Банка, в которых член Совета Директоров выступает стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем.

5.4. Информация о сделках членов Совета Директоров с ценными бумагами Банка представляется Банку в адрес Совета Директоров Банка в срок не позднее 5 рабочих дней с даты совершения сделки.

5.5. В состав указанной информации входят:

• вид сделки;

• дата совершения сделки;

• лицо (лица), являющееся стороной (сторонами) сделки, выгодоприоретателем (выгодоприобретателями), посредником и (или) представителем по сделке;

• цена сделки;

• предмет сделки (в том числе количество, вид и категория (тип) ценных бумаг Банка);

• наименование биржи, если сделка совершена на биржевых торгах.

5.6. Указанная выше информация раскрывается Банком в составе отчетности, в соответствии с требованиями действующих законодательных и нормативных правовых актов.

5.7. Настоящее положение вступает в силу со дня его утверждения и действует в течение всего времени до вступления в силу новой редакции.

страница 1


скачать

Другие похожие работы: