NetNado
  Найти на сайте:

Учащимся

Учителям



Протокол №01 от 30. 06. 2014г. Положение о правлении и председателе правления кб «локо-банк» (зао) Общие положения



УТВЕРЖДЕНО

Общим Собранием Акционеров

КБ «ЛОКО-Банк» (ЗАО)

Протокол № 01 от 30.06.2014г.


ПОЛОЖЕНИЕ О ПРАВЛЕНИИ И ПРЕДСЕДАТЕЛЕ ПРАВЛЕНИЯ

КБ «ЛОКО-БАНК» (ЗАО)



  1. Общие положения

1.1. Правление является коллегиальным исполнительным органом КБ «ЛОКО-БАНК» (ЗАО) (далее – Банк).

1.2. Председатель Правления является единоличным исполнительным органом Банка.

1.3. Настоящее Положение определяет компетенцию Правления и Председателя Правления, права и обязанности членов Правления, порядок формирования и регламент работы Правления.


  1. Компетенция Правления

2.1.Правление является органом принятия решений по вопросам текущей деятельности Банка, по вопросам, указанным в настоящем Положении, кроме вопросов, отнесенных к компетенции Председателя Правления.
2.2. Правление выполняет следующие функции:

-обеспечение выполнения решений, протоколов и других требований Общих Собраний акционеров, заседаний Совета Директоров Банка;

-выработка, планирование и согласование направлений текущей деятельности Банка;

-подбор и рациональное использование кадров;

-установление размеров процентных ставок по активным и пассивным операциям Банка, если иное не предусмотрено внутренними документами Банка;

-установление ответственности за выполнение решений Совета Директоров, реализацию стратегии и политики Банка в отношении организации и осуществления внутреннего контроля;

- делегирование полномочий на разработку правил и процедур в сфере внутреннего контроля руководителям соответствующих структурных подразделений и контроль за их исполнением;

-проверка соответствия деятельности Банка внутренним документам, определяющим порядок осуществления внутреннего контроля, и оценка соответствия содержания указанных документов характеру и масштабам деятельности Банка;

-распределение обязанностей подразделений и служащих, отвечающих за конкретные направления (формы, способы осуществления) внутреннего контроля;

-рассмотрение материалов и результатов периодических оценок эффективности внутреннего контроля;

-создание эффективных систем передачи и обмена информацией, обеспечивающих поступление необходимых сведений к заинтересованным в ней пользователям;

-создание системы контроля за устранением выявленных нарушений и недостатков внутреннего контроля и мер, принятых для их устранения;

- принятие решений по другим вопросам, вынесенным на рассмотрение Правления Банка, за исключением вопросов, решение которых отнесено к компетенции Совета Директоров, Общего Собрания акционеров и Председателя Правления.

2.3. Правление вправе для оперативного принятия решений создавать рабочие группы и давать поручения должностным лицам о проработке конкретных вопросов, в рамках компетенции Правления.

2.4. Правление определяет персональный состав Рабочих групп и контролирует их работу. Правление вправе рассмотреть и отменить любое решение Рабочих групп. Рассмотрение решений Рабочих группна заседаниях Правлениях может осуществляться как по инициативе членов Рабочих групп не согласных с принятым решением, так и членов Правления.


  1. Компетенция Председателя Правления


3.1. Председатель Правления - единоличный исполнительный орган Банка.

3.2. Председатель Правления обеспечивает эффективную работу Банка, несет персональную ответственность за выполнение возложенных на него задач и осуществляет руководство текущей деятельностью Банка по всем вопросам.

3.3. Председатель Правления избирается (назначается) Советом Директоров Банка.

3.4. Председатель Правления может иметь заместителей, которые по должности являются членами Правления и избираются Советом Директоров Банка. Решение отдельных вопросов, входящих в компетенцию Председателя Правления, может быть поручено его заместителям.

3.5. Председатель Правления:
-без доверенности действует от имени Банка, в том числе представляет его интересы и совершает сделки;

-выдает доверенности на право представительства от имени Банка, в том числе доверенности с правом передоверия;

-издает приказы и распоряжения по вопросам текущей деятельности Банка;

-с учетом положений Устава издает приказы о назначении на должности работников Банка, об их переводе и увольнении, применяет меры поощрения и налагает взыскания;

-обеспечивает надлежащую организацию документооборота в Банке;

-в пределах своей компетенции дает указания и распоряжения, обязательные к исполнению всеми сотрудниками Банка, в том числе членами Правления;

-осуществляет контроль за надлежащим исполнением работниками Банка своих должностных обязанностей;

- представляет на утверждение (назначение) Совету Директоров Банка кандидатуры лиц в члены Правления;

- принимает решения об отнесении Банком льготных, переоформленных (в т. ч. пролонгированных) ссуд, а также недостаточно обеспеченных и необеспеченных ссуд к более высокой категории качества, чем это вытекает из формализованных критериев;

- заключает кредитные сделки на основании решений Кредитного Комитета Банка, за исключением сделок на сумму, не превышающую установленный Кредитным Комитетом лимит;

- осуществляет иные полномочия, не отнесенные к компетенции Общего Собрания акционеров, Совета Директоров.


4. Права и обязанности членов Правления

4.1.Члены Правления имеют организационные, функциональные, общебанковские обязанности и обязанности по выполнению Бизнес-плана Банка, определенные в соответствующих Должностных Инструкциях.

4.2. Члены Правления обязаны раскрывать Банку информацию о владении ценными бумагами Банка, а также о своих сделках с ценными бумагами Банка, в том числе о продаже и (или) о покупке ценных бумаг Банка. Указанная обязанность распространяется на любые сделки с ценными бумагами Банка, в которых член Правления выступает стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем.

4.3. Информация о сделках членов Правления с ценными бумагами Банка представляется Банку в адрес Совета Директоров в срок не позднее 5 рабочих дней с даты совершения сделки.

4.4. В состав указанной информации входят:

• вид сделки;

• дата совершения сделки;

• лицо (лица), являющееся стороной (сторонами) сделки, выгодоприоретателем (выгодоприобретателями), посредником и (или) представителем по сделке;

• цена сделки;

• предмет сделки (в том числе количество, вид и категория (тип) ценных бумаг Банка);

• наименование биржи, если сделка совершена на биржевых торгах.

4.5. Указанная выше информация раскрывается Банком в составе отчетности, в соответствии с требованиями действующих законодательных и нормативных правовых актов.

4.6. Члены Правления имеют право:

  • обращаться в руководящие органы Банка с предложениями, касающимися деятельности курируемых подразделений и работы Банка в целом;

  • получать информацию, необходимую для выполнения своих обязанностей, от любого органа или подразделения Банка;

  • давать поручения руководителям и сотрудникам подразделений, работу которых они организуют и контролируют;

  • обращаться к руководителям подразделений, не находящихся в их подчинении, для согласования совместных действий.




  1. Порядок формирования Правления

5.1 Образование Правления и досрочное прекращение его полномочий осуществляется по решению Совета Директоров Банка.

5.2 Правление действует от имени Банка в пределах своей компетенции и подотчетно Общему Собранию акционеров и Совету Директоров Банка.

5.3 Количественный состав Правления должен быть не менее 3 (Трех) человек.

5.4 Правление формируется из лиц, находящихся с Банком в трудовых отношениях, для которых Банк является основным местом работы.

5.5. Члены Правления Банка назначаются (избираются) Советом Директоров Банка по представлению Председателя Правления Банка.

5.6. Совет Директоров вправе в любое время распустить Правление Банка в полном составе, либо вывести из него, в том числе досрочно, любого из членов, кроме Председателя Правления. При роспуске Правления в полном составе его члены исполняют свои обязанности до формирования Советом Директоров нового состава Правления. При выводе из состава Правления отдельных членов их полномочия прекращаются с момента принятия Советом Директоров соответствующего решения.

5.7. Функции Председателя Правления выполняет лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа Банка (Председатель Правления).

5.8. Члены Правления не могут составлять более одной четвертой состава Совета Директоров Банка.

5.9. Срок полномочий члена Правления Банка не может составлять более 5 (Пяти) лет. Лица, являющиеся членами Правления Банка, могут переизбираться в коллегиальный исполнительный орган неограниченное число раз.
6. Регламент работы Правления

6.1 Очередные заседания Правления проводятся не реже одного раза в месяц.

6.2. Правление правомочно принимать решения, по вопросам, отнесенным к его компетенции, если на заседании присутствуют не менее половины его членов.

6.3. Каждый член Правления Банка при голосовании имеет один голос. Передача права голоса членом Правления иным лицам, в том числе другим членам Правления, не допускается.

6.4. Решения принимаются Правлением Банка простым большинством голосов, при равенстве голосов голос председательствующего является решающим. Лица, не являющиеся членами Правления, не принимают участие в голосовании по вопросам, вынесенным на обсуждение.

6.5. При несогласии с принятым решением члены Правления имеют право довести свое особое мнение до сведения Председателя Совета Директоров Банка.

6.6. Заседания Правления созывает Председатель Правления и определяет их повестку дня. Заседания Правления открываются Председателем Правления. Председатель Правления является председательствующим на всех заседаниях.

6.7. На заседаниях Правления в обязательном порядке ведется протокол. Обеспечивает ведение протокола Председатель Правления Банка. В протоколе заседания Правления указываются:

- место и время заседания Правления;

- Председатель и Секретарь заседания Правления;

- члены Правления, принимающие участие в заседании, наличие кворума.

6.8. Протоколы всех заседаний подписываются Председателем Правления и Секретарем и подшиваются в книгу протоколов, хранящуюся в месте расположения Правления Банка. К протоколам заседаний Правления имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 (Двадцать пять) процентов голосующих акций Банка.

Председатель Правления, а также Секретарь несут персональную ответственность за достоверность сведений, изложенных в протоколах заседаний Правления.

6.9. Члены Правления должны присутствовать на заседаниях и участвовать в голосовании лично. Отсутствие члена Правления на заседании допускается только по личному разрешению Председателя Правления либо его Заместителя, на которого возложено исполнение обязанностей Председателя Правления.

6.10. Для обеспечения работы Правления Председателем Правления назначается Секретарь Правления. Секретарем Правления может быть как член Правления, так и сотрудник Банка, не являющийся членом Правления.

6.11. В обязанности Секретаря Правления входит:

  • предварительное (не позднее, чем за один рабочий день) оповещение членов Правления о повестке дня предстоящего заседания и предоставление им необходимых документов (проекты решений, отчеты, проекты нормативных документов, информационные материалы);

  • работа с предложениями, поступающими в Правление, и включение их в повестку дня очередных и внеочередных заседаний по согласованию с Председателем Правления

  • ведение и хранение протоколов заседаний Правления.

6.12. Протоколы заседаний Правления являются документами, содержащими коммерческую тайну, и не подлежат разглашению.

6.13. Право доступа к протоколам заседаний Правления имеют Члены Совета Директоров и члены Правления. Всем прочим лицам доступ к протоколам заседаний Правления может быть предоставлен только по письменному распоряжению Председателя Правления.

6.14. Секретарь Правления несет персональную ответственность за сохранность и конфиденциальность протоколов заседаний Правления.

7. Заключительные положения.

7.1. Настоящее положение вступает в силу со дня его утверждения и действует в течение всего времени до вступления в силу новой редакции.

7.2. С момента утверждения настоящего Положения, Положение о Правлении и Председателе Правления КБ «ЛОКО-Банк» (ЗАО), утвержденное Общим собранием участников Банка (протокол № 01 от 21.02.2012г.) утрачивает силу.



страница 1


скачать

Другие похожие работы: