Документы, необходимые для заключения Договора о брокерском обслуживании

Документы, необходимые для заключения Договора о брокерском обслуживании

Юридические лица-резиденты предоставляют:
1	Учредительные документы со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями	Нотариально удостоверенные или заверенные регистрирующим органом копии
2	Свидетельства о государственной регистрации изменений и дополнений к учредительным документам;	Нотариально удостоверенные копии
3	Карточка с образцами подписей и оттиска печати юридического лица, подлинность подписей в которой свидетельствованы нотариусом	Оригинал или нотариально удостоверенная копия
4	Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 г. – для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002 г.	Нотариально удостоверенная копия
5	Свидетельство о государственной регистрации юридического лица - для юридических лиц, зарегистрированных после 01.07.2002 г.	Нотариально удостоверенная копия
6	Свидетельства о постановке на учет юридического лица в налоговом органе по месту нахождения на территории Российской Федерации	Нотариально удостоверенная копия
7	Справка из Федеральной службы государственной статистики (Росстата)	Нотариально удостоверенная копия
8	Документ о назначении/избрании единоличного исполнительного органа юридического лица	Нотариально удостоверенная или заверенная уполномоченным лицом юридического лица копия
9	Документы, подтверждающие вступление в должность единоличного исполнительного органа юридического лица	Нотариально удостоверенные или заверенные уполномоченным лицом юридического лица копии
10	Письма территориального учреждения Банка России, подтверждающих согласование кандидатуры руководителя (для кредитных организаций)	Нотариально удостоверенные копии
11	Лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (при наличии)	Нотариально удостоверенные копии
12	Доверенности, выданные лицам, имеющим право подписи и (или) подачи Поручений, а также получения отчетов, в которых обязательно должны быть проставлены образцы подписей представителей Клиента	Оригинал или нотариально удостоверенная копия
13	Выписка из реестра квалифицированных лиц, содержащая информацию о Клиенте как квалифицированном инвесторе (при наличии)	Нотариально удостоверенные или заверенные уполномоченным лицом юридического лица копии
9. Филиалы юридических лиц дополнительно предоставляют
9.1	Положение о филиале	Нотариально удостоверенная копия
9.2	Сообщение Банка России о внесении филиала в книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера (для кредитных организаций)	Нотариально удостоверенная копия
9.3	Доверенность, выданная руководителю филиала	Оригинал или нотариально удостоверенная копия
9.4	Карточка с образцами подписей и оттиска печати филиала юридического лица, подлинность подписей в которой свидетельствованы нотариусом	Оригинал или нотариально удостоверенная копия
9.5.	Письма территориального учреждения Банка России, подтверждающих согласование кандидатуры руководителя филиала кредитной организации (для кредитных организаций)	Нотариально удостоверенные копии
9.6.	Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе юридического лица по месту нахождения обособленного подразделения на территории Российской Федерации	Нотариально удостоверенная копия

Юридические лица-нерезиденты предоставляют:
1	Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица-нерезидента по законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо, в частности: копии учредительных документов (в том числе, всех изменений и дополнений к ним); копии документов, подтверждающих государственную регистрацию юридического лица-нерезидента (выписка из торгового реестра, сертификат об инкорпорации и т.п.);	Нотариально удостоверенные копии
2	Документ, подтверждающий местонахождение (зарегистрированного офиса) юридического лица-нерезидента	Нотариально удостоверенная копия
3	Сертификат о текущем статусе компании («good standing»), выданном не позднее, чем за 6 месяцев до даты подачи документов (предоставляется при условии, что с момента регистрации юридического лица прошло более 1 (одного) года и если выдача такого сертификата в отношении данного юридического лица предусмотрена законодательством его места регистрации)	Нотариально удостоверенная копия
4	Документ о статусе налогоплательщика в смысле соглашений об избежании двойного налогообложения	Нотариально удостоверенная копия
5	Документа, подтверждающий назначение и полномочия руководителя юридического лица (протокол, решение, иной документ уполномоченного лица/органа о назначении руководителя, сертификат и т.п.)	Нотариально удостоверенная копия
6	Карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, а также оттиска печати нерезидента (представительства, филиала)	Удостоверенный нотариусом оригинал или нотариально заверенная копия
7	Свидетельство о постановке на учет или об учете в налоговом органе РФ (при наличии)	Нотариально удостоверенная копия
8	Лицензии/разрешения на занятие соответствующими видами деятельности, выданные уполномоченным органом (при наличии), в том числе Копия лицензии/иного документа, подтверждающего право юридического лица - нерезидента в соответствии с законом государства регистрации осуществлять брокерскую деятельность (в случае действия нерезидента в интересах своих клиентов)	Нотариально удостоверенные копии
9	Доверенности, выданные лицам, имеющим право подписи и (или) подачи Поручений, а также получения отчетов, в которых обязательно должны быть проставлены образцы подписей представителей Клиента, при этом Доверенность, присланная (ввезенная) из-за границы, должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей или в посольстве (консульстве) иностранного государства в Российской Федерации;	Оригиналы или нотариально удостоверенные копии
10	Выписка из реестра квалифицированных лиц, содержащая информацию о Клиенте как квалифицированном инвесторе (при наличии)	Нотариально удостоверенные или заверенные уполномоченным лицом юридического лица копии
Представляемые официальные документы, совершенные за пределами территории Российской Федерации, должны быть легализованы в соответствии с требованиями действующего законодательства и переведены на русский язык с обязательным свидетельствованием верности перевода нотариусом. Легализация указанных документов не требуется, если они были оформлены на территории: а) государств - участников Гаагской конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов 1961 года (при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или отдельном листе компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями конвенции); б) государств-участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 года; в) государств, с которыми Российской Федерация заключила договоры о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам. Документы, составленные на иностранном языке, представляются с нотариально заверенным переводом на русский язык.

Физические лица – граждане РФ предоставляют:
1	Документ, удостоверяющий личность гражданина, а в случае заключения Договора представителем Клиента копию документа, удостоверяющего личность Клиента, нотариально удостоверенную доверенность на подписание Договора и документы, удостоверяющие личность представителя.
2	Для лиц, действующих от имени клиентов-физических лиц, не достигших 18 лет, а также лишенных или ограниченных в дееспособности: копии документов, подтверждающих соответствующие полномочия (свидетельство о рождении, документы о назначении опекуном/попечителем соответственно)
3	Документ, подтверждающий адрес места пребывания гражданина в случае, если адрес места пребывания гражданина отличен от адреса места регистрации
Физические лица – иностранные граждане (лица без гражданства) предоставляют:
4	Паспорт иностранного гражданина или документ, выданный иностранным государством и признаваемым в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина; документ, удостоверяющий личность лица без гражданства.)
5	Миграционная карта
6	Документ, подтверждающий право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в Российской Федерации (разрешение на временное проживание, вид на жительство, виза либо иные предусмотренные федеральным законом или международным договором РФ документы, подтверждающие право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в РФ)
7	Документы, подтверждающие статус физического лица как налогового резидента РФ (до предоставления физическим лицом соответствующих документов физическое лицо не признается налоговым резидентом РФ при отсутствии у него гражданства Российской Федерации)
Физические лица - индивидуальные предприниматели предоставляют:
8	Документы, указанные в п.п. 1 – 3 (для индивидуальных предпринимателей - граждан РФ), документы, указанные в п.п 4 – 7 (для индивидуальных предпринимателей – иностранных граждан)
9	Нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя; а в случае если индивидуальный предприниматель зарегистрирован до 01.01.2004 г. необходимо предоставить нотариально удостоверенную копию свидетельства о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 01.01.2004 г.
10	Нотариально удостоверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.
11	Оригинал или копию Выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, выданную не более 30 дней назад
12	Копии лицензий/разрешений на занятие соответствующими видами деятельности, выданные уполномоченным органом (при наличии)